「恒大贵宾会ag旗舰厅」宝新能源收购东方富海三方内幕交易 中间人亏损1.6亿

2020-01-11 15:25:06

「恒大贵宾会ag旗舰厅」宝新能源收购东方富海三方内幕交易 中间人亏损1.6亿

恒大贵宾会ag旗舰厅,中新网9月26日电-根据中国证券监督管理委员会2019年第98号《行政处罚决定》,2016年8月2日,寿山财富管理集团有限公司(以下简称“寿山集团”)与广东保利华新能源有限公司(以下简称“保利华新能源”,000690.sz)及其控股股东广东保利华集团有限公司(以下简称“保利华集团”)开展全面战略合作。2016年9月4日至2017年1月13日,寿山集团牵头引进宝信能源与深圳东方福海投资管理有限公司(以下简称“东方福海”)的股权合作。

2017年1月13日,宝信宣布,公司控股股东宝信华集团将其1.11亿股宝信能源(占公司总股本的5.11%)转让给宁木西,并将1.09亿股宝信能源(占公司总股本的5%)转让给萍乡福海九台投资咨询合伙(有限合伙)(东方福海员工持股平台,以下简称“福海九台”)。2017年2月25日,宝信能源发布了关于深圳东方福海股份收购增资涉及关联交易的通知。该公司的股票将于2017年2月27日恢复交易。

上述宝信能源与东方福海的股权合作是《证券法》第六十七条第二款第(二)项和第(八)项规定的重大事件,在信息披露前构成《证券法》第七十五条第二款第(一)项提及的内幕信息。内部信息于2016年9月13日形成,并于2017年2月25日公布。内幕信息敏感期为2016年9月13日至2017年2月25日。首山集团董事长吴郑新是宝信能源与东方福海股权合作的中介介绍人。他也是知情人,知道内幕消息。了解内幕信息的日期是2016年9月13日。

在内幕信息敏感期,寿山集团实际控制了“华宝信托有限公司-黄辉1012单基金信托”、“寿山集团”、“上海寿信投资管理中心(有限合伙)”、“上海寿信投资管理中心(有限合伙)”、“巴菲特精选价值投资第八私募基金”、“上海于波投资管理中心(有限合伙)”、“西藏红山科技发展有限公司”、“上海袁宇资产管理中心”等9个账户的使用。账户集团购买“宝信能源”9747.6万股,出售2552.59万股,净购买7194.81万股。经计算,账户组合亏损1.56亿元。

经调查,寿山集团的所有投资,包括二级市场投资,均由吴郑新决定。交易时间、方向和金额由吴郑新决定,交易部门负责实施。该账户组于2015年2月16日首次交易“宝信能源”,并于2016年9月开始大量买入。在内幕信息敏感期,账户集团购买“宝信能源”网7194.81万股,购买净额和金额较内幕信息形成前翻了一番,购买意愿强烈,交易行为与内幕信息形成和变化时间基本一致。账户组中有新开户,开户时间与内部信息的形成和变化时间基本相同。交易显然不正常。

寿山集团的上述行为违反《证券法》第七十三条和第七十六条第一款的规定,构成《证券法》第二百零二条所称的内幕交易。寿山集团董事长吴郑新是违法行为的直接责任人。根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,根据《证券法》第二百零二条的规定,中国证监会决定:

寿山集团被罚款60万元。

第二,吴郑新被警告,罚款30万元。

此外,宝信能源与东方福海的股权合作还披露了另外两起内幕交易案件。

中国证监会《行政处罚决定》([证监发〔2019〕99号)显示,当事人刘王兴是宝信能源全资子公司广东宝信资产管理有限公司(以下简称“宝信资产”)的总经理。他通过参与相关合作事宜的谈判和尽职调查了解到内幕信息。了解内幕信息的时间是2016年9月13日。

在内幕信息敏感时期,刘王兴实际上控制了“杜牧仙”、“刘牟森”和“刘牧”(以下简称“账户组”)的账户。刘王兴承认账户组是他经营的。根据电子取证信息,交易宝新能源股份三个账户订单的mac地址与刘王兴本人使用的笔记本电脑相同。该账户组购买了268,800股“宝信能源”,出售了246,000股。经计算,该账户组盈利42,300元。

刘王兴的上述行为违反了《证券法》第七十三条和第七十六条第一款的规定,构成《证券法》第二百零二条所称的内幕交易。根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,根据《证券法》第二百零二条,中国证监会决定没收刘王兴违法所得4.23万元,并处8.47万元罚款。

中国证监会《行政处罚决定》([发〔2019〕100号)显示,当事人陆朝阳是东方福海投资委员会秘书长。通过参与宝信能源对东方福海的尽职调查,他了解到了内幕信息。了解内幕信息的时间不迟于2016年11月7日。

在内幕信息敏感时期,卢朝阳实际上控制了“何慕迪”和“曹慕华”(以下简称“账户组”)的账户。卢朝阳承认,他控制了“何慕迪”和“曹慕华”的账户。账户组购买“宝信能源”的资金来自卢朝阳。此外,根据电子取证信息,“何慕迪”和“曹慕华”为“宝信能源”交易下订单的手机号码是吕朝阳使用的手机号码,mac地址与吕朝阳使用的电脑相同。账户组共购买“宝信能源”股份98,100股,金额990,900元,在内幕信息敏感期全部出售,金额914,300元。经计算,该账户组利润为2077.74元。

陆朝阳的上述行为违反了《证券法》第七十三条和第七十六条第一款的规定,构成《证券法》第二百零二条所称的内幕交易。根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,根据《证券法》第二百零二条,中国证监会决定没收吕朝阳违法所得2077.74元,并处15万元罚款。

据中国经济网记者询问,截至2019年6月30日,宝丽华集团是宝信能源的最大股东,持股3.48亿股,持股比例为16%。

2017年1月13日,宝信能源发布《关于控股股东转让部分股份及暂停交易协议进展的公告》,声明公司控股股东宝信能源集团将根据协议将其1.11亿股宝信能源股份(约占公司总股本的5.11%)转让给宁远希先生。将宝信能源1.09亿股股份(约占公司总股本的5.00%)转让给萍乡福海九台投资咨询合伙企业(有限合伙企业)(以下简称“福海九台”)。

2017年2月25日,宝信能源发布了《深圳东方福海投资管理有限公司涉及转让和增资的关联交易公告》,声明2017年2月23日,公司与福海九台、萍乡福海巨力投资咨询有限公司(以下简称“福海巨力”)、陈伟、程侯波、刁娟环、刘史圣、梅剑、东方福海就深圳东方福海投资管理有限公司签署了股份转让和认购协议。 公司分别与谭文清、刘青、浙江银资管理有限公司等公司和个人签署了《深圳东方福海投资管理有限公司股份转让协议》,出资总额14.4亿元,接受上述人员/单位(东方福海除外)持有的东方福海股份1.2亿股。 同时,根据上述协议,公司将在上述股份转让完成之日起5个工作日内认购东方福海以每股12.00元的价格发行的9000万股股份,总认购价格为10.8亿元。最后,公司将投资25.2亿元,持有东方福海2.1亿股,占其股份的42.86%。

2017年3月10日,宝信能源发布了《深圳东方福海投资管理有限公司涉及关联交易股份转让增资进展公告》,声明2017年2月23日经公司第七届董事会第十五次会议和第七届监事会第九次会议审议通过。公司与福海九台等机构和自然人签订了《深圳东方福海投资管理有限公司股份转让和认购协议》,并与珠海金港投资基金管理有限公司(以下简称“珠海金港”)等机构和自然人签订了《深圳东方福海投资管理有限公司股份转让协议》。公司拟投资25.2亿元,收购并增加深圳东方福海股份2.1亿股,占其股份的42.86%。在本转让计划中,公司与珠海金控签署的协议必须经其上级国有资产管理部门批准。

《证券法》第六十七条规定,发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未知晓时,上市公司应当立即向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交该重大事件的中期报告,并发布公告,说明该事件的原因、现状和可能的法律后果。前款所称重大事件有下列情形:

(一)公司经营方针和经营范围的重大变化;

(二)公司的重大投资行为和购买财产的重大决策;

(三)公司签订的重要合同可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;

(四)公司发生重大债务,未清偿到期重大债务。

(五)公司遭受重大损失或者重大损失的;

(六)公司生产经营外部条件的重大变化;

(七)公司董事、三分之一以上监事或者经理发生变动;

(八)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人,其所持股份或者对公司的控制权发生重大变化的;

(九)公司减资、合并、分立、解散和申请破产的决定。

(十)涉及公司的重大诉讼,股东大会和董事会的决议被依法撤销或者宣告无效;

(十一)司法机关对公司涉嫌犯罪进行调查,司法机关对公司董事、监事和高级管理人员涉嫌犯罪采取强制措施;

(十二)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

《证券法》第七十三条规定:禁止证券交易内幕信息知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。

《证券法》第75条规定,在证券交易活动中,涉及公司经营、财务或对公司证券市场价格有重大影响的未披露信息是内幕信息。以下信息是内部信息:

(一)本法第六十七条第二款所列重大事件;

(二)公司分红或增资的计划。

(三)公司股权结构的重大变化;

(四)公司债务担保的重大变化;

(五)公司主要业务资产抵押、出售或报废一次超过资产的30%;

(六)公司董事、监事和高级管理人员的行为可能依法造成重大损害的;

(七)收购上市公司的相关计划;

(八)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有重大影响的其他重要信息。

《证券法》第七十六条规定,证券交易内幕信息知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息披露前,不得买卖公司证券、披露信息或者建议他人买卖证券。通过协议或其他安排与其他人持有或共同持有公司5%以上股份的自然人、法人和其他组织收购上市公司股份。本法另有规定的,从其规定。

内幕交易给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。

《证券法》第二百零二条规定,在证券发行、交易或者其他对证券价格有重大影响的信息披露前,知悉证券交易内幕信息或者非法获取内幕信息的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下罚款。从事内幕交易的单位还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下罚款。证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的,从重处罚。

以下是原文:

中国证券监督管理委员会行政处罚决定(郑新寿山财富管理集团有限公司)

[[2019]98号

甲方:寿山财富管理集团有限公司(以下简称寿山集团),住所:上海浦东新区。

吴郑新,男,1969年11月出生,寿山集团董事长兼法定代表人,地址:上海市浦东新区。

根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我们对寿山集团对广东宝丽华新能源有限公司(以下简称《宝丽华新能源》)的内幕交易进行了调查和审理。我们已经依法将行政处罚的事实、理由、依据和权利告知当事人。我们还应双方的要求举行了听证会,听取了双方的陈述和论点。此案现已调查完毕,审判也已结束。

经调查,寿山集团和吴郑新有以下违法事实:

一、内幕信息的形成和披露过程

2016年8月2日,寿山集团与宝丽华集团控股股东广东宝丽华集团有限公司(以下简称宝丽华集团)签署全面战略合作协议。寿山集团与宝丽华集团在投资与资产管理、新三板投融资、上市公司市值管理、税收筹划和财富管理四个方面开展全面战略合作。

2016年9月4日,寿山集团董事长吴郑新介绍了宝信能源董事长宁牟西和深圳东方福海投资管理有限公司(以下简称东方福海)董事长陈某。

2016年9月5日,郑武抵达深圳东方福海,向陈某等介绍宝信能源,促进东方福海与宝信能源的股权合作。

2016年9月7日,东方福海矿的阿明以东方福海2015年年度工作报告总结为主题给郑武信发发了一封电子邮件。9月8日,吴郑新将邮件转发给宝信能源子公司广东宝信资产管理有限公司(以下简称宝信资产)总经理刘茂旺。

2016年9月13日,吴郑新带东方福海陈某等人到广东梅州市视察宝信能源。访问期间,陈某等人会见了宝信能源实际控制人叶牟能、温某、宁牟希、刘牟旺等宝利华集团总裁。双方讨论了合作的基础,并表示愿意合作。吴郑新出席了双方的会谈。

2016年9月26日,吴郑新、鲍新能叶木能、宁木熙回访深圳东方福海,会见东方福海陈某等人,进一步讨论合作事宜。

2016年9月28日,Xi宝信宁某召开公司内部会议。会上,宁某Xi谈到了通过收购或增资方式收购东方福海股份的计划,并要求公司相关部门列出所有计划,研究宝信收购东方福海所需的决策程序,并与东方福海沟通讨论具体收购方式。9月29日,鲍新能曹将28日的会议纪要发给与会者刘茂旺等人。

2016年11月1日,宝鑫能源宁某Xi抵达深圳。宁谋熙和东方福海决定对陈某进行尽职调查。宁谋熙通知刘谋旺等人组织中介机构在东方福海进行尽职调查。

2016年11月2日,陈某邀请东方福海投资委员会秘书长牟阳等8人加入微信群聊。陈某通知大家,宝信能源周一进入该网站,对该公司进行尽职调查。各部门应做好充分准备。我们将在明天早上10点举行一个特别会议,并邀请每个人准时参加。与宝信能源的战略合作对公司非常重要,尤其是秘书处和财务部。董书记必须提前准备好相关材料。

2016年11月7日至15日,宝信园、宁牟溪、刘茂旺等相关中介机构的7人前往东方福海进行尽职调查。11月7日,宁茂西、刘茂旺等参与尽职调查的人员与东方福海、陈某等举行了尽职调查会议。

11月7日,东方张付海牟坤将尽职调查数据清单发送至东方福海陈某、鲁牟阳等邮箱。

11月8日,宝信能源与东方福海签署尽职调查保密协议。

11月15日至16日,宝信能源投资部起草了尽职调查报告,并将邮件发送给刘茂旺等人。尽职调查报告于11月底定稿。

2016年12月9日至11日,东方福海在梅州召开高级管理会议,宝信能源的叶牟能、温某、宁牟西等参加了会议。

2016年12月25日,东方福海起草了宝信能源与东方福海的合作框架协议。2016年12月30日,东方福海起草了一份双方合作的附件。这封电子邮件被发送给鲁智深和其他人,并在市场关闭后召开会议讨论和修改。

2017年1月2日,吴郑新、鲍鑫能、叶木能、宁木熙、温某等会见东方福海、陈某等,继续推进双方股权合作。当天,宝信能源申请停牌。

2017年1月13日,宝信能源宣布,公司控股股东宝信能源集团根据协议将宝信能源111,183,325股(占公司总股本的5.11%)转让给宁木西,并将宝信能源108,794,395股(占公司总股本的5%)转让给萍乡福海九台投资咨询合伙(有限合伙)(东方福海员工持股平台,以下简称福海九台)。2017年2月25日,宝信能源发布了关于深圳东方福海股份收购增资涉及关联交易的通知。该公司的股票将于2017年2月27日恢复交易。

上述宝信能源与东方福海的股权合作是《证券法》第六十七条第二款第(二)项和第(八)项规定的重大事件,在信息披露前构成《证券法》第七十五条第二款第(一)项提及的内幕信息。内部信息于2016年9月13日形成,并于2017年2月25日公布。内幕信息敏感期为2016年9月13日至2017年2月25日。吴郑新是宝信能源与东方福海股权合作的中介介绍人。他也是知情人,知道内幕消息。了解内幕信息的日期是2016年9月13日。

二、寿山集团内幕交易“宝信能源”

(1)寿山集团对账户的实际控制

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